国际海事组织：国际安全管理ISM规则

《国际船舶安全营运及防污染管理规则》、(国际安全管理ISM规则)
 
目    录
  前言
  A.部分-实施
  l  通则
  1.1  定义
  1.2  目标
  1.3  适用范围
  1.4  安全管理体系(SMS)的基本要求
  2  安全与环境保护方针
  3  公司的责任与权限
  4  指定人员
  5  船长的责任与权限
  6  资源与人员
  7  船上操作计划的制订
  8  应急部署
  9  不合格、事故与险情的报告及分析
  l0  船舶与设备的维护
  11 文件管理
12 公司验证、评审与评估
B.部分-发证与验证
13 发证与定期验证
14 临时审核
15 验证
16 证书格式
前言   
 
1  本规则旨在提供一个船舶安全营运及防污染管理的国际标准。
2 大会通过的A.443(XI)决议，请所有政府采取必要步骤保障船长在海上安全及保护海洋环境问题上正当履行其职责。
3 大会还通过A.680(17)决议，进一步认识到需要有适当的管理组织，以满足船上为达到和保持安全和环境保护高标准的需要。
4认识到没有两家航运公司或船东是相同的，而且船舶在处于差异很大的情况下营运，本规则系依据总的原则和目标制订。
5 本规则用概括性术语写，具有广泛的适用性。显然，不同层次的管理，无论是岸上还是海上，对所列事项将要求不同的知识和了解水平。
6 良好的安全管理基础是领导层的承诺。安全及防污染方面的最终结果取决于各级人员的承诺、能力、态度和动力。
 
A.   部分-实施
 
1  通则
1.1  定义
1.1.1国际安全管理(ISM)规则：系指国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修改的《国际船舶安全营运及防污染管理规则》。
1.1.2公司：系指船舶所有人或任何其他机构或个人，诸如管理者或光船租赁人，他们已从船舶所有人处承担船舶经营的责任，并同意承担本规则规定的所有义务和责任。
1.1.3主管机关：系指悬挂该国国旗的国家政府部门。
1.1.4 安全管理体系(SMS)：系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保护方针所建立并文件化的体系。
1.1.5 符合证明（DOC）：系指颁发给符合ISM规则要求的公司的证明文件。
1.1.6 安全管理证书（SMC）：系指颁发给船舶，证明公司及其船舶管理营运符合已批准的安全管理体系（SMS）的证书。
1.1.7 客观证据：系指根据观察、测量或试验得到的，且可证实的定性或定量的关于SMS要素的存在和实施情况的信息、记录或事实的陈述。
1.1.8 观察结果（观察员）：系指在安全管理审核期间所得出的并有客观证据所证实的陈述（观察结果）。它也可以是审核员对SMS提出的如不改正可能会导致不合格的陈述（观察项）。
1.1.9 不合格（不符合）：系指有客观证据表明的不满足要求的观察结果。
1.1.10 严重不合格（严重不符合）：系指可标识的对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采取纠正措施的偏差。此外，对ISM规则的要求缺乏有效和系统的实施，也被认为严重不合格。
1.1.11 周年日：系指与DOC或SMC证书的到期日相应的每年的日期。
1.1.12 公约：系指经修订的《1974年国际海上人命安全公约》。
1.2  目标
1.2.1本规则的目标是保证海上安全、防止人员受伤或丧失生命，避免对环境(尤其是对海上环境)及对财产的损害。
1.2.2公司的安全管理目标尤其应是：
    .1  提供船舶营运的安全方法及安全工作环境；
    .2  对所有已标识的危害建立防范措施；及
    .3  持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面．的应急部署。
1.2.3  安全管理体系应保证：
    .1  符合强制性的规范及规则；及
    .2  国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及标准得到考虑。
1.3  适用范围
  本规则的要求可适用于所有船舶。
1.4  安全管理体系(SMS)的基本要求
  每个公司应制订、实施及保持包含下列基本要求的安全管理体系(SMS)：
  .1  安全和环境保护方针；
  .2  保障船舶安全营运及环境保护、符合有关国际公约及船旗国政府法规的须知和程序；
  .3  明确岸上和船上人员的权限和相互间的通信联络方式；
  .4  按本规则规定报告事故及不合格的程序；
  .5  应急情况的防备及处理程序；及
.6  内审及管理评审程序。
2  安全与环境保护方针
2.1公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到l.2款规定的目标。
2.2公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针。
3  公司的责任与权限
3.1如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。
3.2公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系。
3.3公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持，使指定人员能履行其职能。
4  指定人员
  为确保每艘船舶的安全营运，并提供公司与船上人员问的联系，每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员，他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持。
5  船长的责任与权限
5.1公司应以文件明确地规定船长如下责任：
   .1  执行公司的安全和环境保护方针；
   .2  激励船员遵循该方针；
   .3  以简明扼要的方式发布适当的命令和指令；
   .4  验证规定的要求得到遵守；且
   .5  评审SMS并向岸上基地管理层报告SMS的缺陷。
5.2公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS中应规定船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限，并有责任作决定，必要时，可要求公司给予协助。
6资源与人员
6.1公司应保证船长：
   .l  有适当的指挥资格；
   .2  全面熟悉公司的SMS；及
   .3  得到必要的支持，以便能安全地执行船长的任务。
6.2公司应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证，并且身体健康的船员。
6.3公司应建立程序，以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开航前要提供的主要须知应给予标识，形成文件，并发予有关人员。
6.4公司应保证与公司SMS有关的所有人员能充分理解有关规范、条例、规则及导则。
6.5公司应建立和保持程序，以标识实施SMS可能需要的培训，并保证这种培训提供给所有有关人员。
6.6公司应建立程序，保证船上人员能收到用工作语言或他们懂得的语言编写的有关SMS信息。
6.7公司应保证船上人员在执行有关SMS的任务中能有效地进行联系。
7  船上操作计划的制订
  公司应建立制订涉及船舶安全及防污染的船上关键的操作计划及须知的程序，包括合适的检查清单。所涉及的各项任务都应明确，且指派适任的人员来执行。
8  应急部署
8.1公司应建立标识、阐明和处理船舶潜在应急情况的程序。
8.2 公司应建立准备应急行动的操练及演习的计划。
8.3 SMS应提供保证公司的机构能在任何时候对涉及船舶的险情、事故及应急情况作出反应的措施。
9不合格、事故与险情的报告及分析
9.1SMS应包括确保向公司报告、调查和分析不合格、事故及险情的程序，以便改进安全及防污染能力。
9.2 公司应建立实施纠正措施的程序。
10船舶与设备的维护
10.1公司应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。
10.2为了满足这些要求，公司应确保：
 .1  按适当间隔期进行检查；
   .2  对不合格予以报告，包括可能的原因(如知道时)；
   .3  采取适当的纠正措施；及
   .4  这些活动的记录予以保持。
10.3公司应在SMS中建立程序，标识会因突发操作故障可能造成险情的设备及技术系统。SMS应提供旨在增进这些设备或系统的可靠性的具体措施。这些措施应包括对备用设备及装置或非持续使用的技术系统的定期试验。
10.4 在10.2中所述的检查及10.3中所述的措施应融合于船舶操作维护的日常工作中。
11  文件管理
11.1公司应建立和保持控制与SMS有关的所有文件及资料的程序。
11.2公司应保证：
  .1  所有有关场所均可获得有效文件；
.2  文件的更改需经授权的人员审核和批准；及
  .3  失效的文件要立即撤换。
11.3 用于阐述及实施SMS的文件可称为“安全管理手册”。文件应以公司认为最有效的方式子以保持。每一艘船舶应将与该船有关的全部文件存放于船上。
12  公司验证、评审与评估
12.l公司应进行内部安全审核，以验证安全及防污染活动是否符合SMS。
12.2公司应定期评估有效性，且在需要时按照公司建立的程序对SMS进行评审。
12.3 审核及可能的纠正措施应按程序文件进行。
12.4 进行审核的人员应独立于被审核的部门，除非公司的规模和性质使其不可行。
12.5 应将审核及评审结果通知该部门内具有相关责任的所有人员。
12.6 负责该部门工作的管理人员应及时针对被发现的缺陷采取纠正措施。
 
B.   部分-发证与验证
13  发证与定期验证
13.1船舶应由持有与该船相关的符合证明或根据14.1与该船相关的临时符合证明的公司营运。
13.2 对每一个符合ISM规则要求的公司，由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府签发不超过5年的符合证明。此证明应被作为该公司能符合ISM规则要求的证据予以接受。
13.3 符合证明仅对明确列入此证明的船舶类型有效。列入此证明的船舶类型应在初次审核时确定。对于在符合证明内增加符合本规则的船舶类型，只能在公司的初次审核后进行。本规则所指的船舶类型系指SOLAS公约第IX/1所定义的船舶类型。
13.4符合证明应在每年周年日的前或后3个月内接受由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府进行的年度审核。
13.5当符合证明未按本规则13.4要求接受年度审核，或存在严重不合格证据时，应由主管机关或在主管机关的要求下，由另一签发此证明的缔约国政府撤消。
13.5.1如果符合证明失效，则相关的安全管理证书和/或临时安全管理证书也失效。
13.6 符合证明的副本应保存在船上，以便当船长如被要求时，可出示给主管机关或其认可的机构验证，或根据SOLAS公约IX/6.2要求受到控制。符合证明的副本不要求被验证。
13.7 对每艘船舶，由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府签发不超过5年的安全管理证书。安全管理证书应在验证了公司和船舶的管理已根据批准的安全管理体系运行后签发。此证明应被作为该船舶能符合ISM规则要求的证据予以接受。
13.8安全管理证书至少应接受由主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府进行的中间审核。如果在5年的周期内仅进行一次中间审核，它应在第2个周年日和第3个周年日进行。
13.9 除了13.5.1外，当安全管理证书未按本规则13.8要求接受中间审核，或存在严重不合格证据时，应由主管机关或在主管机关的要求下，由另一签发此证明的缔约国政府撤消。
13.10 尽管有13.2和13.7的要求，当换证审核在原符合证明或安全管理证书到期日前3个月内完成，则新符合证明或安全管理证书的有效期从原符合证明或安全管理证书到期日起不超过5年，
13.11若换证审核在原符合证明或安全管理证书到期日3个月前完成，则新符合证明或安全管理证书的有效期从换证审核的完成日起不超过5年。
14 临时审核
14.1为了推进本规则的初次执行，对于下列情况，可签发临时符合证明：
.1对新建公司,或
.2持有符合证明但需新增船型的公司
在验证了公司的安全管理体系满足了本规则1.2.3的目标，提供了在临时符合证明的有效期内公司实施满足本规则全部要求的计划后，主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府签发不超过12个月的临时符合证明。符合证明的副本应保存在船上，以便当船长如被要求时，可出示给主管机关或其认可的机构验证，或根据SOLAS公约IX/6.2要求受到控制。符合证明的副本不要求被验证。
14.2 临时安全管理证书可以签发给：
.1新接受的船舶；
.2 新到公司的船舶,或
.3 船舶更改船旗时
主管机关、主管机关认可的机构或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府签发不超过6个月的临时安全管理证书。
14.3 在特殊情况下，主管机关或在主管机关的要求下，由另一缔约国政府可以对临时安全管理证书从到期日起展期不超过6个月。
14.4 在验证了下列要求满足后，可以签发临时安全管理证书：
.1 公司符合证明或临时符合证明与该船相关；
.2 公司为该船提供的SMS，包括了本规则的关键要素，且在为签发符合证明的审核期间业经验证，或在签发临时符合证明时业已证明；
.3 具有在3个月之内公司对该船进行审核的计划；
.4 船长及高级船员熟悉SMS和为其实施的计划安排；
.5 已在开航前提供且认为是必要的须知；以及
.6 安全管理体系的有关信息用工作语言或船上人员懂得的语言传递。
15 验证
15.1 本规则规定要求的所有验证，应根据主管机关可接受的程序进行，并应考虑到主管机关所制定的《主管机关实施ISM规则的导则》的要求。
16 证书格式
16.1 符合证明，安全管理证书，临时符合证明和临时安全管理证书格式应根据本规则所附的模版格式制定。如果所用的语言既不是英语，也不是法语，则文字必须翻译成其中的一种语言。
16.2 除了本规则13.3要求外，在安全管理体系中描述的反映船舶营运的任何限制要求可以签注在符合证明和临时符合证明上的船舶类型内。